智汇咨询-美国NFA监管行业专家
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美国全国期货协会(National Futures Association),简称NFA。在1974届美国国会成立了商品期货交易委员会(CFTC),一个对期货交易的联邦监管机构的管辖权。同样的立法授权设立“注册期货协会”,为期货业创造一个全国性的协会,自律组织。NFA 1982开始运营,国会在2000和2008通过了立法,作为交易对手进行零售外汇交易的公司,以外汇池运营商、交易顾问和介绍经纪人与CFTC和NFA登记成为会员。同样,在2010,美国国会通过了多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案,这给CFTC的规则制定权和监督互换,掉期交易商和主要互换参与者,提供了有效的约束和规章。随后,CFTC通过了要求掉期交易商和主要互换交易商需向CFTC和NFA的规则登记成为会员,规范交易市场的有效秩序,保护投资者合法权益。
NFA的职责:
●审核和监督会员必须符合NFA的财务要求;
●制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;
●对与期货相关的纠纷进行仲裁;
●审批NFA会员资格,期货代理商(FCMs)、介绍经纪人(IBs)
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